集團舉行內(nèi)控手冊發(fā)布會
2015年06月17日
6月16日下午，集團召開內(nèi)控手冊發(fā)布會。集團領導班子全體成員、總部助理以上人員、重要子公司領導班子，舒逸公司、遠大紡織、無錫絲線、海安蘇豪四家工廠負責人等共計100余人參加會議。集團董事長王正喜、總裁周勇分別作重要講話，紀委書記鄒允祥主持會議。
王正喜指出，集團內(nèi)控手冊正式出臺，是集團內(nèi)部控制體系建設的重要成果。并就做好內(nèi)控手冊的實施工作提出三點要求:一是各公司各部門要充分認識集團內(nèi)控手冊的重要性，通過培訓真正把內(nèi)控手冊的各項要求和規(guī)定學深吃透；二是要以從嚴從實的態(tài)度，堅決落實好、執(zhí)行好內(nèi)控手冊，以強有力的執(zhí)行力來踐行“三嚴三實”；三是要加強組織領導，切實指導和督查好內(nèi)控手冊的實施工作。他強調(diào)，內(nèi)控體系的建立并非一朝一夕能夠完成，內(nèi)控手冊也不是一成不變的。發(fā)布的新版內(nèi)控手冊，要結(jié)合集團的實際，在實施中不斷調(diào)整、不斷完善、不斷進步。集團上下要齊心協(xié)力，不斷推進設計合理、運行有效的內(nèi)控體系建設，使其成為集團健康發(fā)展的長效保障。
周勇要求各公司各部門從五方面入手，切實抓好內(nèi)控手冊的實施工作，推動集團制度建設工作再上新臺階。第一，著力做好宣傳培訓。集團刊物、網(wǎng)站等都要對內(nèi)控體系進行廣泛宣傳。各單位、各部門可以組織多種形式的、小型的內(nèi)控體系培訓，也可以針對某一具體流程進行培訓。第二，著力推動落實。集團正在籌建的風控部，其職責是在各有關(guān)部門按照其工作職責進行風險管控的基礎上，對風險管理的進一步強化。集團原有承擔相關(guān)風險控制職能的部門，風險控制工作只能加強，不能有絲毫削弱。各二級公司應落實組織實施內(nèi)控體系的部門，總部各部門要明確組織實施內(nèi)控體系的人員。第三，著力創(chuàng)新完善。各公司、各部門在內(nèi)控手冊實施過程中，要認真收集存在的問題和不足，集團風控部及相關(guān)業(yè)務部門要定期匯總內(nèi)控手冊執(zhí)行中存在的問題，提出修改、完善意見；對新業(yè)務要按照內(nèi)控體系建設規(guī)范，及時編制流程控制，對風險進行有效管理。第四，著力評價考核。集團審計部要制定規(guī)范的內(nèi)控評價方案，定期對各公司、各部門的內(nèi)控執(zhí)行情況進行評價，集團董事會每年至少一次聽取內(nèi)控執(zhí)行情況的評價報告。集團董事會辦公室要將內(nèi)控體系的實施情況列入督查范圍和考核內(nèi)容。第五，著力內(nèi)控體系的全覆蓋。這次內(nèi)控手冊只是在集團總部、二級公司以及4家工廠實施。按照內(nèi)控體系全覆蓋的要求和集團內(nèi)控體系建設方案，三級及三級以下公司的內(nèi)控體系建設由二級公司負責。這項工作從現(xiàn)在起就可以開展?？傮w要求是，到2016年的二季度，集團合并報表范圍的公司全部實施內(nèi)控體系，真正做到全覆蓋。
2013年以來，集團在以內(nèi)部控制為重點的制度建設方面取得一定成效。按照省國資委的要求，成立了集團內(nèi)控體系建設領導小組和工作小組，制定了內(nèi)控體系建設工作方案，聘請德勤會計師事務所作為集團內(nèi)控體系建設的咨詢機構(gòu)。咨詢機構(gòu)按照內(nèi)控流程，對集團領導、總部各部門以及各子公司相關(guān)業(yè)務的關(guān)鍵人員進行了200多次訪談，完成11類內(nèi)控流程的編制與測試，編寫了對應的內(nèi)控缺陷報告，共梳理控制活動并完成相應穿行測試合計約668條、控制缺陷182條。同時對集團總部層面、7家二級子公司及4家工廠的業(yè)務流程，進行了多輪資料補充、文件修訂，并在實踐中進行梳理和測試，最終形成集團內(nèi)控手冊。
專家祝世謙進行實施培訓，對內(nèi)控體系的基本知識和如何使用內(nèi)控手冊進行了具體講解。
